確定范圍和制訂計(jì)劃——概述

目的:了解銀行的BSA/AML風(fēng)險(xiǎn),確定檢查范圍,擬定檢查計(jì)劃。本流程包括確定檢查所需的人員和技術(shù)支持,選擇相應(yīng)的檢查程序。BSA/AML檢查的目的是評(píng)估銀行BSA/AML合規(guī)項(xiàng)目的有效性,以及銀行是否符合《銀行保密法》的監(jiān)管要求,包括對(duì) ......（本文共 2208 字 ）     [閱讀本文] >>