三十七、個人購匯業(yè)務

所屬欄目：銀行業(yè)金融機構操作風險

風險案例某網點為某客戶辦理一筆購匯業(yè)務，該客戶購匯3萬美元，購匯后，在該客戶未提供任何證明的情況下，柜員將客戶所購外匯存入其妻子名下。風險隱患違反了《個人外匯管理辦法實施細則》中關于“個人所購外匯，可以匯 ......（本文共 155 字 , 1 張圖）     [閱讀本文] >>

推薦內容

• 操作風險概述
• 操作風險分類
• 《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于加大防范操作風險工作力度的通知》中有關防范和控制操作風險的“十三條”規(guī)定
• 有價單證和重空保險柜鑰匙沒有做到垂直交接
• 柜員臨時離崗未退出操作系統(tǒng)，未鎖現金尾箱
• 未執(zhí)行證、印分管制度
• 金庫安全管理“密碼、鑰匙管理不規(guī)范”
• 現金重空庫房管理沒有堅持“雙人管庫，同進同出同操作”
• 未執(zhí)行“三人當班，兩人臨柜”規(guī)定
• 重空庫房或自助設備等重要部位未設監(jiān)控或監(jiān)控未能有效覆蓋

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